Compliance penal y fiscal
“El compliance es una excelente práctica corporativa de blindaje que conlleva al éxito de tu empresa”
¿Qué significa “compliance”?
“Compliance” es un término que se refiere al cumplimiento de normas, leyes, regulaciones y estándares establecidos por una organización, empresa o gobierno. El cumplimiento se refiere a la observancia de estos requisitos y a la implementación de medidas adecuadas para asegurar que se cumplan.
El objetivo del compliance es asegurar que una organización cumpla con los requisitos legales y éticos, evitando así posibles sanciones legales, daños a la reputación y otros riesgos empresariales. En general, el cumplimiento implica la adopción de políticas y procedimientos que aseguran que una organización opera de acuerdo con las leyes y normas aplicables en su área de actividad.
¿Porqué es importante el compliance?
- Evitar sanciones y multas: El cumplimiento de las normas y regulaciones puede ayudar a prevenir sanciones y multas por parte de los reguladores gubernamentales y las agencias de cumplimiento. Si una empresa no cumple con las regulaciones, puede enfrentar costosas multas y sanciones, lo que puede afectar su reputación y su capacidad para hacer negocios.
- Proteger la reputación: El cumplimiento también ayuda a proteger la reputación de una empresa al evitar el riesgo de ser percibida como poco ética o irresponsable. Una violación de las normas puede causar un daño significativo a la reputación de una empresa y, en consecuencia, afectar su capacidad para atraer y retener clientes y empleados.
- Mejorar la eficiencia operativa: El cumplimiento también puede ayudar a mejorar la eficiencia operativa y reducir los riesgos de interrupciones en las operaciones. El establecimiento de políticas y procedimientos claros puede mejorar la comunicación interna y reducir los errores, lo que a su vez puede mejorar la calidad y la seguridad de los productos y servicios.
- Aumentar la confianza de los inversores: El cumplimiento puede aumentar la confianza de los inversores y los accionistas, lo que puede ser beneficioso para la empresa a largo plazo. Los inversores y accionistas suelen valorar una empresa que opera de manera responsable y cumple con las regulaciones aplicables.
El Compliance Penal se complementa con el Compliance Fiscal, permitiendo mitigar los Riesgos Penales-Fiscales, a través de procedimientos adecuados y la implementación de programas de cumplimiento para:
“El objetivo es asegurar el control de las acciones preventivas que se deben seguir para el eficaz desarrollo de tu negocio”
Es indispensable la asesoría adecuada para establecer un Órgano de Compliance que identifique, asesore, alerte, monitoreen y reporte los riesgos de recibir sanciones por incumplimientos penales y fiscales.
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